《證券市場基本法律法規》考點精練：證券、期貨投資咨詢業務（第三章第二節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

證券、期貨投資咨詢業務的界定 

證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償咨詢服務的活動： 

(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。 

(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。 

(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。 

(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。 

(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。 

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具備的條件 

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件： 

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。 

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。 

(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。 

(4)有公司章程。 

(5)有健全的內部管理制度。 

(6)具備中國證監會要求的其他條件。

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應提交的文件 

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交下列文件： 

(1)中國證監會統一印制的申請表。 

(2)公司章程。 

(3)企業法人營業執照。 

(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書。 

(5)開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度。 

(6)業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼。 

(7)由注冊會計師提供的驗資報告。 

(8)中國證監會要求提供的其他文件。 

證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢應提交的文件

證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交下列文件： 

(1)年檢申請報告。 

(2)年度業務報告。 

(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。 

考點練習：

1、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務時，應當告知客戶的下列信息中，錯誤的是(   )。

A．公司名稱、地址、聯系方式、證券投資咨詢業務資格等

B．證券投資顧問的姓名和執業資格編碼

C．證券投資顧問服務的內容和方式

D．投資決策由證券投資顧問與客戶共同作出 

參考答案：D

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼。(3)證券投資顧問服務的內容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 

2、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是(   )。

A．由注冊會計師提供的驗資報告

B．年檢申請報告

C．機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

D．業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真號碼 

參考答案：B

參考解析：B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。