《證券市場基本法律法規》考點精練：基金銷售機構（第二章第二節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

基金銷售機構辦理基金銷售業務的相關內容 

基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容： 

(1)銷售費用分配的比例和方式。 

(2)基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式。 

(3)對基金持有人的持續服務責任。 

(4)反洗錢義務履行及責任劃分。 

(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。 未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。 

代銷合同的權利與義務 

證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項： 

(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排。 

(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制。 

(3)出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。 

(4)因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

考點練習：

1、基金銷售人員在從事基金活動時，應以(   )利益優先。

A．個人

B．基金銷售公司

C．投資者

D．基金管理公司 

參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優先原則。 

2、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（　　）。

Ⅰ．接受他人委托從事證券投資

Ⅱ．向委托人承諾證券投資收益

Ⅲ．依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

Ⅳ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項屬于一般性禁止行為的內容。