《證券市場基本法律法規》考點精練：薦股軟件（第三章第二節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

薦股軟件：

《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備： 

(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。 

(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。 

(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。 

(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

考點練習：

1、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于(   )年。

A．1

B．3

C．5

D．10 

參考答案：C

參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。 

2、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括(   )。

A．風險收益匹配

B．客觀原則

C．公正原則

D．誠實信用原則 

參考答案：A

參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。 

3、關于“薦股軟件”，證券投資咨詢機構的以下行為，錯誤的是(   )。

A．應當主動告知客戶公司及執業人員的證券投資咨詢業務資格及其查詢方式

B．客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式

C．通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害 

參考答案：C

參考解析：根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》的規定，證券投資咨詢機構應當主動告知客戶公司及執業人員的證券投資咨詢業務資格及其查詢方式；客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式；公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶；主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害。