《證券市場基本法律法規》考點精練：經紀業務的禁止行為（第三章第一節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

經紀業務的禁止行為 

經紀業務的禁止行為如下： 

(1)不得為客戶的股票申購和交易提供融資融券。 

(2)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。 

(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。 

(4)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托。 

(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。 

(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。 

(7)不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。 

(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。 

(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。 

(10)不得利用職業之便利用或泄露內幕信息。 

(11)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

考點練習：

下列關于經紀業務禁止行為的說法，錯誤的是(   )。

A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

B．可以在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

C．不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便

D．不得散布謠言或其他非公開披露的信息 

參考答案：B

參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故B項錯誤。