《證券市場基本法律法規》考點精練：代銷金融產品的規范和禁止性行為（第三章第七節）
在線練習：證券基本法律法規章節習題
代銷金融產品的規范和禁止性行為
證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。
(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。
(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。
(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。
證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。
考點練習：
1、下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則的是( )。
A．公開
B．公平
C．平等
D．誠實信用
參考答案：A
參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
2、證券公司代銷金融產品，應當按照( )和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。
A．《證券公司監督管理條例》
B．《中華人民共和國證券法》
C．《中華人民共和國公司法》
D．國務院相關條例
參考答案：A
參考解析：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。
3、接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對( )進行資格審查。
A．委托人
B．發行人
C．保薦人
D．受托人
參考答案：A
參考解析：接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。
