《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練：資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定（第三章第六節(jié)）
資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定：
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：
(1)挪用客戶資產(chǎn)。
(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。
(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。
(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。
(6)自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益。
(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。
(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。
(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求：
資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行下列職責：
(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。
(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。
(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
(4)出具資產(chǎn)托管報告。
(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
考點練習：
1、下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有（ ）。
Ⅰ．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
Ⅱ．在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益
Ⅲ．定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
Ⅳ．利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： Ⅲ項，證券公司自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。
2、證券公司的高級管理人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有（ ）。
Ⅰ．監(jiān)管談話
Ⅱ．取消從業(yè)資格證
Ⅲ．責令停止職權(quán)
Ⅳ．認定為不適當人選
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十六條，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
