《證券市場基本法律法規》考點精練：證券公司發行與承銷業務的內部控制規定（第三章第四節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

發行業務：

主承銷商應當詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：

(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。

(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致。

(3)未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金。

(4)有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形。

承銷業務：

發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任；采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

證券發行依照法律、行政法規的規定應當由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協議，由主承銷商負責組織承銷工作。

承銷團成員應當按照承銷團協議及承銷協議的規定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。

考點練習：

1、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板招股說明書》與《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。

Ⅰ．在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面

Ⅱ．在概覽方面，增加要求發行人應列示核心競爭優勢的具體表現

Ⅲ．在業務與技術方面，增加披露投資人業務的獨特性、創新性以及持續創新機制

Ⅳ．增加的附件主要包括發行人成長性專項意見

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項，與第1號準則相比，第28號準則編制和披露在業務與技術上的主要差異之一表現在：增加披露發行人業務的獨特性、創新性以及持續創新機制。

2、證券公司及其直接負責的主管人員在承銷證券過程中，有下列（　　）行為的，情節比較嚴重的，中國證監會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。

Ⅰ．未按照事先披露的原則和方式配售股票

Ⅱ．以不正當競爭手段招攬承銷業務

Ⅲ．以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

Ⅳ．向投資者提供招股意向書等公開信息

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息，中國證監會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。