《證券市場基本法律法規》考點精練：證券公司開展資產管理業務的基本原則與要求（第三章第六節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

證券公司開展資產管理業務的基本原則與要求 

證券公司開展資產管理業務的基本原則：

證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求：

經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：

(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。

(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。

開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求 

　　證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件： 

　　(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。 

　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。 

　　(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格；無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。 

　　(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。 

　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。 

　　(6)中國證監會規定的其他條件。 

考點練習：

1、證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險(   )。

A．由客戶自行承擔

B．由證券公司承擔

C．由客戶和證券公司共同承擔

D．客戶和證券公司都不承擔 

參考答案：A

參考解析：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。 

2、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第十六條規定，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于(   )人。

A．2

B．5

C．10

D．15 

參考答案：B

參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第十六條規定，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于5人。