《證券市場基本法律法規》考點精練：合格投資者要求（第三章第六節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

合格投資者要求 

　　證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。 

　　集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人： 

　　(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。 

　　(2)公司、企業等機構凈資產不低于l 000萬元人民幣。 

　　依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

考點練習：

1、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(   )人。

A．50

B．100

C．200

D．400 

參考答案：C

參考解析：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。 

2、關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是(   )。

A．合格投資者累計不得超過200人

B．指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人

C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

D．家庭金融資產合計不低于1000萬元人民幣 

參考答案：D

參考解析：根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十六條的規定，集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣；(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。