《證券市場基本法律法規》考點精練：監管部門對融資融券業務的監管規定（第三章第七節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

監管部門對融資融券業務的監管規定 

證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。 

證券公司應當自每月結束之日起7個交易日內，向中國證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況： 

(1)融資融券業務客戶的開戶數量。 

(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。 

(3)客戶交存的擔保物種類和數量。 

(4)強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額。 

(5)有關風險控制指標值。 

(6)融資融券業務盈虧狀況。 

考點練習：

1、下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法，錯誤的是(   )。

A．單一證券的市場融資買入量、融券賣出量或者擔保物持有量占其市場流通量的比例達到規定的最高限制比例的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

B．融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告

C．負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

D．中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督 

參考答案：D

參考解析：證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。 

2、證券公司或其分支機構在融資融券業務試點中違反規定的，由中國證監會派出機構予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節嚴重的，由中國證監會視具體情形，依法采?。ā　。┖统蜂N融資融券業務許可等監管措施。

Ⅰ．警示、公開警示

Ⅱ．記過

Ⅲ．責令處分有關責任人員

Ⅳ．責令停止有關分支機構的融資融券業務活動

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券公司或其分支機構在融資融券業務中違反規定的，由中國證監會派出機構予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節嚴重的，由中國證監會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責令處分有關責任人員、責令停止有關分支機構的融資融券業務活動、撤銷融資融券業務許可等監管措施。