《證券市場基本法律法規》考點精練：證券公司中間介紹業務的業務范圍（第三章第七節）

在線練習：證券基本法律法規章節習題

證券公司中間介紹業務的業務范圍 

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務： 

　　(1)協助辦理開戶手續。 

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。 

　　(3)中國證監會規定的其他服務。 

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。 

　　證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項： 

　　(1)介紹業務的范圍。 

　　(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。 

　　(3)介紹業務對接規則。 

　　(4)客戶投訴的接待處理方式。 

　　(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。 

　　(6)違約責任。 

　　(7)中國證監會規定的其他事項。 

考點練習：

1、下列關于中間介紹業務禁止行為的說法，錯誤的是(   )。

A．證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B．期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險

C．證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

D．證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料 

參考答案：A

參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。故A項說法錯誤。

2、下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法，錯誤的是(   )。 

A．期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

B．證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

C．證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

D．證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務 

參考答案：B

參考解析：B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。