二、人數限制

1.有限責任公司由 50個以下股東共同出資設立。 

2.公司擔保的特殊規定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。 

3.股份有限公司董事會成員為5至 19人。 

4.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開 10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。 

5.監事會由監事組成，其人數不得少于 3 人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 

6.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3 以上通過。 

7.主承銷人的數字條件： 

(1)主要負責人中2/3的人員有3 年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗 。

(2)證券從業操作人員中有 70%在證券從業崗位工作 2年以上。 

(3)從業人員以往3 年未受處分；承銷機構及主要負責人前3 年無嚴重劣跡。 

8.申請股票上市報送文件的數字要求：經會計師事務所審計的近3 年或成立以來財務報告和由2 名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。 

9.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

10.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件： 

(1)注冊資本不低于人民幣 1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。 

(2)具有良好的保薦業務團隊且與業結構合理，從業人員不少于 35 人，其中最近 3年從事保薦業務的人員不少于20 人。 

(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。 

(4)最近3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

11.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件： 

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的與職人員；其中高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。 

(2)有100 萬元人民幣以上的注冊資本。 

12.證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列數字條件： 

(1)凈資本不低于2 億元。 

(2)客戶資產管理業務人員具有從業資格，無不良行為記錄，其中，具有 3 年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5 人。 

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。