發行人

擅自/變相公開發行

停止發行，退還所募資金及同期銀行存款利息，處非法所募資金的5%~50%罰款。

為擅自/變相公開發行設立的公司，由監管機構/部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

直接責任人：警告，罰款50~500萬。

欺騙手段騙取發行

尚未發行：罰款200~2000萬 

已發行：處所募資金10%~100%的罰款

直接責任人：100~1000萬罰款

證券公司

承銷/代理未經核準擅自公開發行的證券

責令停止/代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍罰款；沒有違法所得或不足100萬，處100~1000萬罰款。給投資者造成損失的，承擔連帶賠償責任。

直接責任人：警告、撤職撤資格，處50~500萬罰款

虛假/誤導性宣傳；不正當手段招攬承銷業務

責令改正，給予警告，沒收違法所得，可并處50~500萬罰款。情節嚴重的，暫停/撤銷相關業務許可。給其他機構/投資者造成損失的，賠償。

直接責任人：警告，20~200萬罰款，嚴重的撤職撤資格

保薦人

虛假記載/誤導性陳述/重大遺漏

責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處業務收入1~10倍罰款，情節嚴重的，暫停/撤銷相關業務許可。

直接責任人：警告，50~500萬罰款，嚴重的撤職撤資格

內幕交易

沒收違法所得，并處違法所得1~10倍罰款。違法所得不足50，處50~500萬罰款。

單位內幕交易的，對直接責任人警告，罰款20~200萬。

操縱市場

責令依法處理非法所持證券，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍罰款。違法所得不足100萬，罰100~1000萬。

單位操縱市場的，對直接責任人警告，罰款50~500萬。

虛假陳述、信息誤導

責令改正，處20~200萬罰款，國家工作人員的依法給予行政處分

從業人員、服務機構交易限制

利用手段誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業資格，并處20~200萬罰款。國家工作人員的依法給予行政處分

虛假記載/誤導性陳述/重大遺漏

見2020證券從業新《證券法》法律法規處罰金額變化匯總-下篇

違規提供融資融券

沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；

情節嚴重：禁止其在一定期限內從事證券融資融券業務。

對直接責任人：警告，并處以20~200萬罰款。

假借他人/以個人名義從事自營業務

責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍罰款；違法所得不足50萬元的，處以50~500萬元罰款；

情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可或者責令關閉。

對直接責任人：警告，并處以20~200萬罰款。

違背客戶意愿辦理交易事項

有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍罰款；違法所得不足10萬元的，處以10~100萬元罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。

挪用客戶資金/擅自為客戶買賣

責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍罰款；違法所得不足100萬元的，處以100~1000萬元罰款；情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可或者責令關閉。

對直接責任人：警告，并處以50~500萬罰款。

接受客戶的全權委托買賣證券；承諾收益/賠償損失

責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍罰款；違法所得不足50萬元的，處以50~500萬元罰款；

情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可。

對直接責任人：警告，并處以20~200萬罰款。

未經核準變更業務范圍

業務未分開辦理/混合操作

私下接受客戶委托買賣證券

責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍罰款；沒有違法所得的，處以50萬元以下的罰款。

證券公司及其主要股東、實際控制人未報送、提供信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

責令改正，給予警告，并處以100萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可。

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以50萬元以下的罰款。