時間、數字考點也是是證券從業考試一大出題方向，尤其是在法律法規科目。筆者結合以前考試真題，總結出以下20個高頻數字考點，考前多看幾遍可能會幫你多拿幾分！如何短期速鎖分？看233網校刷題鎖分班>>
《金融市場基礎知識》
1、1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。
2、1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。
3、經國務院同意、中國證監會批準，我國創業板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。
4、1990年12月，上海證券交易所、深圳證券交易所先后開業，標志著股票市場正式運作的開始。
5、在我國，以市場為基礎的、有管理的浮動匯率制度建立于1993年。1998年11月，中國人民銀行撤銷了原31家分支機構，成立了9家跨省區分行，明確了總行、分行、中心支行和支行在金融監管方面的權力和責任。
6、1991年底，上海證券交易所共有8只上市股票，25家會員；深圳證券交易所共有6只上市股票，15家會員。
《證券市場基本法律法規》
7、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議股東所持表決權的三分之二以上通過。
8、一般情況下，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過大宗交易、集中競價和協議轉讓方式轉讓所持本公司股份不得超過總數的25%，司法強制執行除外。
9、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度上半年結束之日起2個月內以及在每一會計年結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。
10、公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
11、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
12、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
13、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
14、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
①凈資產不低于1000萬元的單位；
②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
15、取得證券執業證書的銷售人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。
16、 申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
①單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格；
②有100萬元人民幣以上的注冊資本；
③有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
④有公司章程；
⑤有健全的內部管理制度。
17、主辦券商因違反規定被終止業務的，全國股份轉讓系統公司在終止之日起12個月內不再受理其申請。
18、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。
19、有限責任公司，是指由2個以上、 50個以下的股東共同出資，股東以其所認繳的出資額對公司行為承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的企業法人。
20、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
距離考試越來越近，為此，233網校已上線刷題鎖分班，老師帶你做真題，直擊真題考點，點擊下方視頻試聽↓↓
