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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A. 50%
B. 100%
C. 200%
D. 500%
參考答案：D
參考解析：
自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。
A. 1～3年
B. 3～5年
C. 5～10年
D. 終身
參考答案：B
參考解析：
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年以上5年以下的證券市場禁入措施。
可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過()，其他股票折算率最高不超過()。
A. 80%;75%
B. 75%;70%
C. 70%;65%
D. 65%;60%
參考答案：C
參考解析：
可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。
