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2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2008年10月23日
導讀:
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21、發(fā)行人向關聯(lián)方累計購買量占當期其總采購量(  )以上的,或向關聯(lián)方累計銷售占其當期總銷售收入(  )以上的,均應詳細披露該關聯(lián)交易的性質(zhì)、總金額、占同一類型交易的比例、定價政策及其決策過程和依據(jù),說明獨立董事及監(jiān)事會成員對關聯(lián)交易公允性的意見。
A.10%,10%
B.20%,20%
C.5%,5%
D.7%,7%
22、回售條款相當于債券持有人(  )。
A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B.無條件出售給發(fā)行人的l張美式買權(quán)
C.無條件向發(fā)行人購買的l張美式買權(quán)
D.同時持有發(fā)行人出售的1張美式期權(quán)
23、輔導對象如發(fā)生(  )情況,可不重新進行輔導。
A.輔導工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B.輔導工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務變更
C.輔導工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更
D.輔導工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的
24、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級,人民幣債券信用級別為(  )級以上,已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在(  )以上。
A.A,10億美元
B.AA,lO億人民幣
C.A,5億美元
D.AA,10億美元
25、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限(  )。
A.最短為1年,無最長期限限制
B.最短為1年,最長期限為6年
C.最短為2年,無最長期限限制
D.最短為2年,最長期限為6年
26、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息,除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外,自中國證監(jiān)會確認之日起(  )個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
27、購買、出售、置換人的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(  )以上屬于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
28、發(fā)行人應在招股說明書披露后(  )內(nèi)向中國證監(jiān)會報送正式印刷的文本。
A.3日
B.5日
C.10日
D.15日
29、記賬式國債承銷團成員原則上不超過(  )家,其中甲類成員不超過25家。
A.20
B.40
C.60
D.80
30、用于法人配售的股票不得多于發(fā)行量的(  )%,一般不少于(  )萬股。
A.75;100
B.65;50
C.75;50
D.65;100
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