111、發(fā)行人名稱冠有（　?。┗蜃謽拥?，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。
A．“高科技”
B．“技術(shù)”
C．“科技”
D．“新技術(shù)”
112、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括（　?。?br />A．票面利率
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
C．股票波動率
D．贖回、回售條款
113、國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有（　?。?。
A．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
114、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模，下列說法錯誤的是（　?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定
B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%
C．對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的40%
D．預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
115、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（　?。?br />A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
116、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送（　?。┪募?。
A．金融債券發(fā)行申請報(bào)告
B．發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
C．金融債券發(fā)行辦法
D．承銷協(xié)議
117、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應(yīng)滿足（　?。?。
A．新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元
B．無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%
C．若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%；但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于10%，上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元
D．如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低百分比
118、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有（　?。?。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．財(cái)政部
119、中國證監(jiān)會在初審過程中，就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求（　　）的意見。
A．注冊地省級人民政府
B．財(cái)政部
C．國家發(fā)展和改革委員會
D．國資委
120、下列公司債券評級監(jiān)督管理的說法中，正確的是（　?。?。
A．證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機(jī)構(gòu)
B．證券評級機(jī)構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保
C．證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告
D．證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告