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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測(cè)試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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151、股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記次日起生效。(  )
152、上市公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。(  )
153、審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。( ?。?br />154、2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)通過向其保薦人詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。(  )
155、保薦人、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,為自己或者他人謀取利益。( ?。?br />156、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。( ?。?br />157、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí),可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。( ?。?br />158、發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。( ?。?br />159、市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí),將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售,投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量,自愿申購(gòu)新股。( ?。?br />160、一般發(fā)行新股只需聘請(qǐng)企業(yè)的法律顧問。( ?。?br />
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