141、所謂關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。國家控股的企業之間因為同受國家控股而具有關聯關系。（ ）
142、中國證監會于2008年3月制定了《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》，要求保薦機構應當按照指引的要求編制工作底稿。（ ）
143、公司債券上市期間，凡發生可能導致債券信用評級發生重大變化，對債券按期償付產生任何影響等事件或者存在相關的市場傳言，發行人應當在第一時間向交易所提交臨時報告，并予以公告澄清。（ ）
144、《公司法》第九十六條規定，有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司總資產額。（ ）
145、詢價對象及配售對象無需證書，即可直接登錄申購平臺參與初步詢價及累計投標詢價。（ ）
146、我國的企業債券泛指各種所有制企業發行的債券，如地方企業債券、重點企業債券、公司債券等。（ ）
147、國際開發機構在中國境內公開發行人民幣債券應組成承銷團，承銷商應為在中國境外設立的證券經營機構。（ ）
148、上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。（ ）
149、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。（ ）
150、提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，此時保薦人的盡職調查責任終止。（ ）
2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(1)
導讀:
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