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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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161、申請發(fā)行可交換公司債券,要求公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。( ?。?br />162、價(jià)值重估是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定,對企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。( ?。?br />163、按時(shí)提交承諾函且無重大事項(xiàng)發(fā)生的,中國證監(jiān)會(huì)安排發(fā)行;未能按時(shí)提交承諾函或有重大事項(xiàng)發(fā)生的,中國證監(jiān)會(huì)暫緩安排發(fā)行。 (  )
164、證券交易所推出大宗交易制度后,承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券,擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。( ?。?br />165、經(jīng)批準(zhǔn),我國股份有限公司在發(fā)行B股時(shí),可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。( ?。?br />166、申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括:注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。( ?。?br />167、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好。( ?。?br />168、存在到期不能支付債務(wù)的企業(yè)集團(tuán),仍然可以發(fā)行金融債券。( ?。?br />169、與現(xiàn)行的信貸資產(chǎn)證券化的信托模式相比,專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)未能做到完全的風(fēng)險(xiǎn)隔離,當(dāng)原始權(quán)益人進(jìn)入破產(chǎn)程序或者因被兼并或被收購而喪失獨(dú)立的法律實(shí)體地位時(shí),收益計(jì)劃資產(chǎn)收益的分配可能會(huì)受到影響。(  )
170、擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立于股東單位或其他關(guān)聯(lián)方的員工,并在有關(guān)社會(huì)保障、工薪報(bào)酬、房改費(fèi)用等方面分賬獨(dú)立管理。( ?。?
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