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2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(1)

來源:233網校 2009年8月31日
導讀:
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51、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經(  )簽名,并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
A.2名以上經辦律師
B.2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人
C.3名以上經辦律師
D.3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人
52、有限責任公司是由( ?。﹤€以上、( ?。﹤€以下股東共同出資設立的,股東以其出資額為限承擔責任的法人。
A.2,100
B.2,50
C.1,50
D.1,100
53、2008年4月12日,中國人民銀行頒布了( ?。?,并于4月15日正式施行。
A.《短期融資券管理辦法》
B.《短期融資券承銷規程》
C.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》
D.《短期融資券信息披露規程》
54、我國目前遵循的是(  )的原則,不僅要求公司在章程中規定資本總額,而且要求在設立登記前認購或募足完畢。
A.授權資本制
B.法定資本制
C.折中資本制
D.不變資本制
55、發行涉及國有股的,應在國家股股東之后標注( ?。趪蟹ㄈ斯晒蓶|之后標注( ?。⑴肚笆鰳俗R的依據及標識的含義。
A.“SS”,“SL”
B.“SL”,“SLS”
C.“SS”,“SLS”
D.“SS”,“LSL”
56、目前,憑證式國債發行完全采用( ?。涃~式國債發行完全采用( ?。?。
A.承購包銷方式,公開招標方式
B.承購包銷方式,承購包銷方式
C.公開招標方式,承購包銷方式
D.公開招標方式,公開招標方式
57、可轉換公司債券流通面值少于( ?。┤f元時,在上市公司發布相關公告( ?。﹤€交易日后停止其可轉換公司債券的交易。
A.3 000,3
B.5 000,3
C.3 000,5
D.5 000,5
58、企業有下列行為的,可以不對相關國有資產進行評估( ?。?。
A.整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司
B.以非貨幣資產對外投資
C.經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準,對企業整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產
D.合并、分立、破產、解散
59、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于(  )年。
A.10
B.8
C.5
D.3
60、發行人在主板上市公司首次公開發行股票,應當符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣( ?。┤f元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較( ?。┱邽橛嬎阋罁?。
A.3000,低
B.5000,低
C.3000,高
D.5000,高
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