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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》過(guò)關(guān)沖刺卷2

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
導(dǎo)讀:
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131、1998年《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,國(guó)家確定發(fā)行額度。 (  )
132、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷(xiāo)方式,難免會(huì)有承銷(xiāo)團(tuán)不能全部售出證券的情況,這時(shí),全體承銷(xiāo)商不得不在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券。(  )

133、法律意見(jiàn)書(shū)是對(duì)律師工作過(guò)程、法律意見(jiàn)書(shū)所涉及的事實(shí)及其發(fā)展過(guò)程、每一法律意見(jiàn)所依據(jù)的事實(shí)和有關(guān)法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述,說(shuō)明律師制作法律意見(jiàn)書(shū)的工作過(guò)程,包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況,對(duì)發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪(fǎng)、談話(huà)記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時(shí)間等。律師在制作法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的同時(shí),應(yīng)制作工作底稿。 (  )

134、由擬發(fā)行上市公司擁有的商標(biāo)使用權(quán),不能許可其他關(guān)聯(lián)方或第三方使用。 (  )

135、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式,全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人3%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人。 (  )

136、上市公司國(guó)有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓后,上市公司仍然執(zhí)行原有關(guān)政策,享受外商投資企業(yè)待遇。 (  )

137、若公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳,則大部分可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為普通股,有助于公司渡過(guò)財(cái)務(wù)困境。 (  )

138、吸收合并為一個(gè)公司吸收其他公司,被吸收的公司解散。新設(shè)合并為兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司,合并各方解散。 (  )

139、承銷(xiāo)商備案材料的有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí),主承銷(xiāo)商應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)補(bǔ)報(bào)備案。 (  )

140、股份有限公司破產(chǎn)按以下順序清償:第一,公司所欠稅款;第二,公司債務(wù);第三,清算費(fèi)用;第四,公司所欠職工工資和勞保費(fèi)用。 (  )

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