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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷4

來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
導(dǎo)讀:
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151、主承銷商的回訪報(bào)告只提交給證監(jiān)會。 ( ?。?BR>
152、對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容,保薦機(jī)構(gòu)可以直接引用發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容,不需進(jìn)行獨(dú)立判斷。 ( ?。?BR>
153、在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中,發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù),結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行初始登記。( ?。?BR>
154、金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)于每年6月30日前向投資者披露年度報(bào)告。 ( ?。?BR>
155、在股票上市公告書中,發(fā)行人應(yīng)轉(zhuǎn)載在招股說明書已披露過的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。 ( ?。?BR>
156、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。 (  )

157、初次發(fā)行B股時(shí)需進(jìn)行國際路演。 ( ?。?BR>
158、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。 ( ?。?BR>
159、對于一般法人配售的股票,自該公司股票上市之日起6個(gè)月后方可上市流通。 ( ?。?br />160、票面利率越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的債券價(jià)值越高;反之,票面利率越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越低。 (  )

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