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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過(guò)關(guān)沖刺卷4

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
導(dǎo)讀:
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51、普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)不包括(  )。
A.沒(méi)有固定的利息負(fù)擔(dān)
B.對(duì)保證公司的最低的資金需求有重要意義
C.可為債權(quán)人提供較大的損失保障,提高公司的信用等級(jí),降低債務(wù)籌資的成本
D.由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任,普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)看跌期權(quán)
52、主板發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起(  )個(gè)月后,發(fā)行火可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
A.1
B.3
C.6
D.12
53、在招股說(shuō)明書中,發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實(shí)際控制人)的基本情況,主要包括(  )。
A.發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況
B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況
D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
54、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,必須符合最近(  )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比,以(  )者作為計(jì)算依據(jù)。
A.2,低
B.3,低
C.3,高
D.2,高
55、信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu),注冊(cè)資本不低于(  )億元人民幣,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于(  )億元人民幣。
A.51;5
B.3:4
C.3;5
D.5:3
56、首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司推介活動(dòng),不要求必須參加的是(  )。
A.公司董事長(zhǎng)
B.主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
C.董事會(huì)秘書
D.獨(dú)立董事
57、公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司員工而收購(gòu)本公司股份的,不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的(  )。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%
58、并購(gòu)重組委會(huì)議包括委員(  )名,召集人(  )名。
A.5;1
B.10;3
C.10;5
D.25;5
59、發(fā)行人的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人在近(  )年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)披露變動(dòng)的經(jīng)過(guò)及原因。
A.1
B.2
C.3
D.4
60、公開(kāi)發(fā)行證券的主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后(  )日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告。
A.10
B.20
C.30
D.60
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