A、違反法律、行政法規、規章和發行審核工作紀律的
B、未按照中國證監會的有關規定勤勉盡責的
C、5次以上無故不出席發審委會議的
D、本人提出辭職申請的
12、發行人及其主承銷商在推介過程中不得（ ）。
A、干擾詢價對象正常報價和申購
B、披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息
C、推介資料有虛假記載、誤導性陳述
D、推介資料有重大遺漏
13、滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海汪券交易所申購在該所發行的新股，申購時間為T日（ ）。
A、上午9、00～11、30
B、上午9、30～11、30
C、下午1、00～3、00
D、下午l、30～3、00
14、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發行股票。
A、現任董事、高級管理人員最近l2個月內受到過中國證監會的行政處罰
B、現任董事、高級管理人員最近l2個月內受到過證券交易所公開譴責
C、上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查
D、最近3年及l期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
15、信息披露應遵循（ ）的原則。
A、真實性
B、完整性
C、準確性
D、及時性
16、持續督導期間，保薦機構應（ ）。
A、督導發行人有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用發行人資源的制度
B、督導發行人有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度
C、督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見
D、督導發行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件
17、招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務機構的專業意見或者報告的，相關內容應當與（ ）出具的文件內容一致，確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。
A、保薦人
B、證券服務機構
C、中國證券業協會
D、中國證監會
18、清算義務和責任有（ ）。
A、公司財產在未依照規定清償前，不得分配給股東
B、在清算期間，即使公司存續，也不得開展與清算無關的經營活動
C、清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產
D、清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的，應當承擔賠償責任
19、影響國債銷售價格的因素有（ ）。
A、市場利率
B、承銷商承銷國債的中標成本
C、國債承銷的手續費收入
D、承銷商所期望的資金回收速度
20、外資股國際推介與詢價包括（ ）。
A、預路演
B、路演推介
C、簿記競價
D、簿記定價
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