第 1 題 采用發起設立方式的，發起人繳付全部出資后，應當召開（ ），選舉董事會和監事會成員，并通過公司章程草案。
A．董事會
B．全體發起人大會 本套題來源：KS.233.com
C．股東大會
D．創立大會
【正確答案】： B
【參考解析】： 采用發起設立方式的，發起人繳付全部出資后，應當召開全體發起人大會，選舉董事會和監事會成員，并通過公司章程草案。
第 2 題 專業機構唆使、協助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監會按照有關規定在（ ）個月內不接受該專業機構報送的專業報告和意見。
A．3
B．6
C．10 >考試大>在線>考試中心>>
D．12
【正確答案】： B
【參考解析】： 專業機構唆使、協助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監會按照有關規定在6個月內不接受該專業機構報送的專業報告和意見。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（ ）。
A．擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否泄露KS.233.COM @)@
B．有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C．公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試
D．公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 本題考查證監會現場檢查一機構、制度與人員檢查所包括的內容。
第 62 題 企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件是（ ）。
A．申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平 KS.233.COM @)@
B．近3年無重大違法違規記錄
C．財務公司設立2年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期
D．財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于10%
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 本題考查企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件。選項C應該是財務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期。
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。正確的選A[√]。錯誤的選B[×]。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
第 101 題 非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。（ ）
A．正確
B．錯誤 $考試大_在線考試中心$
【正確答案】： 對
【參考解析】： 本題考查非公開發行股票的發行對象。
第 102 題 詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，指定賬戶應當在中國證監會、中國證券業協會和證券登記結算機構登記備案。（ ）
A．正確
B．錯誤 (⊙考試大o在線考試中心⊙)
【正確答案】： 對
【參考解析】： 本題考查向參與網下配售的詢價對象配售的相關規定。
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完整試題點擊進入：2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷(2)
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