一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、發審委審核上市公司非公開發行股票申請，適用（ ）。表決投票時同意票數達到（ ）票為通過。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
2、其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（ ）萬元。
A．100
B．200
C．500
D．1000
3、發行人應披露的股本情況主要包括前（ ）名股東和前（ ）名自然人股東及其在發行人處擔任的職務。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
4、以下不屬于外部融資范圍的是（ ）。
A．公司獲得的商業信用
B．發行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤和折舊等轉化為投資
5、內地企業在香港創業板發行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少（ ）個月的活躍業務記錄。
A．6
B．18
C．20
D．24
6、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（ ）后，方可轉換為公司股票。
A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
7、（ ）是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。
A．轉換價值
B．轉股價格
C．行權價格
D．票面價值
8、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達（ ）以上。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
9、初步詢價開始Et前（ ）個交易日內，發行人應當向交易所申請股票代碼。
A．2
B．5
C．7
D．10
10、上海證券交易所上網發行資金申購的時間一般為（ ）個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，可以縮短1個交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4
2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷5
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷，可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
相關閱讀
-
2011年證券《發行與承銷》過關沖刺試題(8套)
-
2011年9月《證券發行與承銷》沖刺試卷6
-
2011年9月《證券發行與承銷》沖刺試卷4
-
2011年9月《證券發行與承銷》沖刺試卷3
-
2011年9月《證券發行與承銷》沖刺試卷2
-
2011年9月《證券發行與承銷》沖刺試卷1
-
2011年證券發行與承銷過關沖刺卷(8)
-
2011年證券發行與承銷過關沖刺卷(7)
-
2011年證券發行與承銷過關沖刺卷(6)
-
2011年證券發行與承銷過關沖刺卷(5)
-
2011年證券發行與承銷過關沖刺卷(4)
-
2011年證券發行與承銷過關沖刺卷(3)
