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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷5

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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51、發行金融債券的承銷人應為金融機構,并且注冊資本不低于(  )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
52、募集方式設立股份有限公司的,應當于創立大會結束后(  )日內向公司登記機關申請設立登記。
A.20
B.30
C.40
D.15
53、對于商業銀行設立的金融租賃公司,資質良好但成立不滿(  )年的,應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。
A.1
B.2
C.3
D.4
54、在直接或間接持有上市公司已發行股份(  )以上的股東單位或者在上市公司前(  )名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。
A.10%,5
B.10%,10
C.5%,10
D.5%,5
55、當公司經營管理發生嚴重困難,繼續存續會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(  )以上的股東,可以請求人民法院解散公司。
A.1%
B.10%
C.15%
D.5%
56、經中國銀監會認可,商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本,在距到期日前最后5年,其可計入附屬資本的數量每年累計折扣(  )。
A.70%
B.50%
C.25%
D.20%
57、公開增發的特別規定除金融類企業外,最近(  )不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形。
A.1期末
B.2期末
C.3期末
D.4期末
58、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣(  )。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
59、上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉換公司債券實際發行額(  )。
A.不少于人民幣1000萬元
B.不少于人民幣3000萬元
C.不少于人民幣5000萬元
D.不少于人民幣7000萬元
60、公司申請發行可交換公司債券,要求當次發行債券的金額不超過(  )。
A.預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的50%
B.預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的50%
C.預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%
D.預備用于交換的股票按募集說明書公告口前20個交易H均價計算的市值的70%
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