第 1 題 股票的發(fā)行價格不得（ ）票面金額。
【正確答案】： B
【參考解析】： 股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
第 2 題 （ ）為金融債券的登記、托管機構。
【正確答案】： A
【參考解析】： 中央國債登記結算公司為金融債券的登記、托管機構。金融債券發(fā)行結束后，發(fā)行人應及時向國債登記結算公司確認債權債務關系，由國債登記結算公司及時辦理債券登記工作。
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 保薦制度主要包括（ ）。
A．保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
B．明確保薦期限
C．確立保薦責任 考試大在線考試中心
D．引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 保薦制度主要包括保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度、保薦期限、保薦責任和監(jiān)管措施。
第 62 題 上市公告書至少應披露的發(fā)行人的基本情況有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 在上市公告書中，發(fā)行人應披露其基本情況，包括：中英文名稱、注冊資本、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務、所屬行業(yè)、電話、傳真、電子郵箱、董事會秘書，以及發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名和持有發(fā)行人的股票、債券情況等。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 考查實際控制人的定義。實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
第 102 題 中國證監(jiān)會派出機構可以代替輔導對象選擇或指定輔導機構。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 中國證監(jiān)會派出機構是監(jiān)督機構，不可以指定輔導對象。
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完整試題點擊進入：2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關沖刺卷(8)
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