第 1 題 在創業板上市公司首次公開發行股票的條件之一是，發行后股本總額不少于（ ）萬元。
A．1000
B．2000 本套題來源：KS.233.COM
C．3000
D．4000
【正確答案】： C
【參考解析】： 在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人發行后股本總額不少于3000萬元。
第 2 題 根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，中國人民銀行于（ ）發布公告，就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。
A．2005年7月8日
B．2006年4月2日 本套題來源：KS.233.COM
C．2006年9月6日
D．2007年5月10日
【正確答案】： C
【參考解析】： 本題考查債券管理制度的發展歷史。為規范商業銀行發行混合資本債券行為，保護投資者利益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，中國人民銀行于2006年9月6日發布公告，就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 會計報表審計過程包括（ ）。
A．審計完成階段
B．實施審計階段 KS.233.COM @)@
C．計劃階段
D．評估階段
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 會計報表審計過程包括計劃階段、實施審計階段和審計完成階段。
第 62 題 上市公司實施重大資產重組，應當遵循的原則有（ ）。
A．重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法
B．重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
C．有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結構 KS.233.COM @)@
D．不會導致上市公司不符合股票上市條件
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 本題考查上市公司實施重大資產重組，應當遵循的原則。
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。正確的選A[√]。錯誤的選B[×]。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
第 101 題 首次公開發行股票時，主承銷商的證券自營賬戶也可以參與本次發行股票的詢價、網下配售和網上發行。（ ）
A．正確
B．錯誤 本套題來源：KS.233.com
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 主承銷商的證券自營賬戶不得可以參與本次發行股票的詢價、網下配售和網上發行。
第 102 題 包銷金額以確定的新股發行價格、配股價格或增發價格區間的下限為基礎計算。（ ）
A．正確
B．錯誤 KS.233.COM @)@
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 包銷金額以確定的新股發行價格、配股價格或增發價格區間的上限為基礎計算。應該是增發價格區間的上限為基礎計算，而不是下限。
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完整試題點擊進入：2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷(3)
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