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2011年11月證券從業資格考試《發行與承銷》沖刺試題及答案

來源:233網校 2011年11月21日
  51.發行人應于金融債券每次付息日前( ?。﹤€工作日公布付息公告,最后一次付息及兌付日前( ?。﹤€工作日公布兌付公告。
  A.1,3
  B.2,5
  C.3,5
  D.2,3
  52.次級債務是指由銀行發行的,固定期限( ?。?,除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失,且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
  A.不低于5年(包括5年)
  B.不低于3年(包括3年)
  C.不低于5年(不包括5年)
  D.不低于3年(不包括3年)
  53.首期發行短期融資券的,應至少于發行日前( ?。┕ぷ魅展及l行文件;后續發行的,應至少于發行日期( ?。┕ぷ魅展及l行文件。
  A.3個,3個
  B.5個,5個
  C.5個,3個
  D.3個,5個
  54.內地企業在香港創業板發行與上市,如發行人具備12個月活躍業務記錄,則實際上不得少于( ?。┤f港元;如新申請人具備12個月活躍業務記錄,則預期上市時的市值不少于(  )億港元。
  A.4000;5
  B.4600;5
  C.5000;6
  D.4600;4
  55.根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》申請發行境內上市外資股的,發起人的出資總額不少于(  )
  A.1億人民幣
  B.5000萬人民幣
  C.1.5億人民幣
  D.1000萬人民幣
  56.外資股招股說明書中,在( ?。╉椖肯聭f明編制招股章程所依據的法規與規則。
  A.摘要
  B.概要
  C.緒言
  D.風險因素
  57.上市公司所屬企業境外上市時會聘請財務顧問,財務顧問盡職調查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續上市地位,保留的( ?。┚哂谐掷m經營能力。
  A.核心資產和業務
  B.核心資產和主營業務
  C.全部資產和業務
  D.流動資產和主營業務
  58.通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的( ?。r,應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書。
  A.3%
  B.5%
  C.7%
  D.10%
  59.收購人發出的( ?。?,應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續安排。
  A.全面要約
  B.部分要約
  C.要約邀請
  D.都不是
  60.在過渡期內,收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會,確有充分理由改選董事會的,來自收購人的董事不得超過董事會成員的(  )。
  A.1/3
  B.1/2
  C.2/3
  D.3/4

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