A．企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值
B．企業規模達到國家規定的要求
C企業經濟效益良好，發行企業債券前連續2年盈利
D．企業財務會計制度符合國家規定
32．已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應當符合的條件
有()。
A．公司前1次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且
資金使用效益良好
B．公司從前l次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
C．公司在最近3年內連續盈利；原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公
司，不可連續計算
D．公司凈資產總值不低于1．5億元人民幣
33．國際推介活動中應當注意的內容有()。
A．防止推銷違例
B．把握推銷發行的時機
C．宣傳的內容一定要真實
D．推銷時間應盡量延長
34．內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求是()。
A．如新申請人具備24個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于
3000萬港元
B．若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份
須占發行人已發行股本總額至少25％
C．如新申請人具備l2個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l．5
億港元
D．若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較
高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20％
35．有()情形之一的，為擁有上市公司控制權。
A．投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大
影響
B．投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30％
C．投資者為上市公司持股20％以上的控股股東
D．投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
36．常見的反收購條款有()。
A．每年部分改選董事會成員
B．限制董事資格
C．超級多數條款
D．“白衣騎士”策略
37．外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，以下出資時間符合規定的有()。
A．外國投資者應自外商投資企業營業執照頒發之日起3個月內向轉讓股權的股東或出
售資產的境內企業支付全部對價
B．對特殊情況需要延長者，經審批機關批準后，應自外商投資企業營業執照頒發之日
起6個月內支付全部對價的60％以上，l年內付清全部對價
C．外國投資者出資比例低于企業注冊資本25％，投資者以現金出資的，應自外商投資
企業營業執照頒發之日起6個月內繳清
D．外國投資者出資比例低于企業注冊資本25％，投資者以實物、工業產權等出資的，
應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內繳清
38．財務顧問業務的監管主體有()。
A．中國人民銀行
B．中國證監會
C．中國證券業協會
D．財政部
39．證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務
顧問。
A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C．最近36個月內因違法違規經營受到處罰
D．最近24個月內因涉嫌違法違規經營正在被調查
40．財務顧問為收購公司提供的服務有()。
A．幫助準備要約文件、股東通知和收購公告
B．商議收購條款
C．尋找目標公司
D．提出收購建議
更多推薦：
2012年證券發行與承銷考前沖刺試題及答案(1)
2012年證券《發行與承銷》免費估分試題匯總套
2012年12月證券從業資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業資格考試沖刺專題
