A．監事會會議
B．股東大會
C．董事會會議
D．高級管理人員相關會議
22．上市公司申請發行新股，應當符合的條件有()。
A．最近12個月內財務會計文件無虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑
事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章，受到行政處罰
且情節嚴重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為
23．關于定價增發操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是()。
A．T一2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報
B．T+1日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資
C．T+3日，主承銷商刊登網下發行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金
D．T+3日，網上申購資金解凍，網下發行申購資金驗資
24．增發新股過程中涉及的()等，須在至少一種中國證監會指定報刊上刊登。
A．招股意向書摘要
B．網上、網下發行公告
C．提示性公告
D．上市公告書
25．新股發行中，董事會應當就()等事項作出決議，并提請股東大會批準。
A．新股發行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報告
C．前次募集資金使用的報告
D．其他必須明確的事項
26．影響可轉換公司債券價值的因素包括()。
A．股票波動率
B．贖回、回售條款
C．轉股價格、轉股期限
D．票面利率
27．申請發行可交換公司債券，應當符合下列()規定。
A．本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40％
B．公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元
C．應當將預備用于交換的股票設定為當次發行的公司債券的擔保物
D．當次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日
均價計算的市值的50％
28．上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交的文件包括()。
A．申請上市的董事會和股東大會決議
B．發行結束后經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告
C．上市報告書(申請書)
D．登記公司對新增股份和可轉換公司債券登記托管的書面確認文件
29．商業銀行發行金融債券應具備的條件是()。
A．最近3年沒有重大違法、違規行為
B．最近2年連續盈利
C．核心資本充足率不低于8％
D．貸款損失準備計提充足
30．發行公司債券應當符合的條件是()。
A．本次發行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產額的40％
B．募集的資金必須符合股東會或股東大會核準的用途，且符合國家產業政策
C．最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
D．經資信評級機構評級，債券信用級別一般
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