1．狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的()的財務顧問。
A．承銷業務
B．并購業務
C．基金管理
D．融資業務
2．個人申請保薦代表人資格應當()。。
A．具備3年以上保薦相關業務經歷
B．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C．最近3年未受到中國證監會的行政處罰
D．未負有數額較大的到期未清償債務
3．證券公司有下列()行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會
確認之日起36個月內不得參與證券承銷。
A．承銷未經核準的證券
B．在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段
誘使他人申購股票
C．在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D．在承銷過程中不按規定披露信息
4．以下哪項須由股東大會以特別決議通過()。
A．董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者減少注冊資本
D．變更公司形式
5．公司因()事項而解散的，應當在解散事由出現之日起15日內成立清算組，開始清算。
A．股東大會決議解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷
D．公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現
6．重大關聯交易指()。
A．上市公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元的關聯交易
B．上市公司擬與關聯人達成的總額高于500萬元的關聯交易
C．上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的3％的關聯交易
D．上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的5％的關聯交易7．以下關于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是()。
A．股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決
B．個人股東親自出席會議的，應當出示本人身份證和持股憑證
C．法人股東法定代表人出席會議的，應當出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資
格的有效證明和持股憑證
D．無記名股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開l0日前至股東大會閉會時止，
將股票交存于公司
8．根據《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的要求有()。
A．股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C．公開發行的股份達到公司股份總數的20％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，
公開發行股份的比例為l0％以上
D．公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
9．我國企業改革的目的在于實現企業投資主體的多元化，明晰產權關系，建立起以()
分權與制衡為特征的公司法人治理結構。
A．經理
B．董事會
C．監事會
D．股東大會
10．對占有單位的無形資產，應區別下列情況評定重估價值()。
A．外購的無形資產，根據購人成本以及該項資產具備的獲利能力評定重估價值
B．自創的或者自身擁有的無形資產，根據其形成時發生的實際成本及該項資產具備的
獲利能力評定重估價值
C．自創的或者自身擁有的無形資產，只能根據其形成時發生的實際成本評定重估價值
D．自創的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產，根據該項資產具有的獲利能力
評定重估價值
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