31．在申請(qǐng)文件受理前，發(fā)行審核委員會(huì)審核后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
32．發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬(wàn)元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未
來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
33．招股說(shuō)明書(shū)是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。
()
A．正確
B．錯(cuò)誤
34．發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露設(shè)立前利潤(rùn)表編制的會(huì)計(jì)主體及確定方法；存在剝離調(diào)
整的，還應(yīng)披露剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
35．發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和
核心技術(shù)人員，主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人l0％以上股份的股東在主要供應(yīng)商或客戶中
所占的權(quán)益。若無(wú)，無(wú)須說(shuō)明。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
36．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益應(yīng)該取得合法，能夠
持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
37．發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，不適用特別程序。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
38．所謂的內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，
確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。
()
A．正確
B．錯(cuò)誤
39．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承
諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
40．公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股
說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
41．申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。
()
A．正確
B．錯(cuò)誤
42．未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬(wàn)元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)
及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
43．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
44．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
45．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿12個(gè)月起方可行權(quán)，
行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時(shí)間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
46．存在到期不能支付債務(wù)的企業(yè)集團(tuán)，不具備發(fā)行金融債券的條件。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
47．內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于超額抵押、資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金抵押賬戶和利差
賬戶等方式。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
48．企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)，不需披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
49．受托機(jī)構(gòu)被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，在
新受托機(jī)構(gòu)產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)受托機(jī)構(gòu)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
50．我國(guó)的首次國(guó)債發(fā)行始于l949年年底，當(dāng)時(shí)稱(chēng)為“人民勝利折實(shí)公債”。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
51．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份
總數(shù)的35％以上；擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比
例達(dá)25％以上。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
52．發(fā)行外資股的評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)由境內(nèi)的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但是，也可以聘請(qǐng)境外估值師對(duì)公
司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
53．在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開(kāi)接受
認(rèn)購(gòu)期間的截止日期可更改或延長(zhǎng)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
54．如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，同時(shí)又在
其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國(guó)際配售信息備忘錄。
()
A．正確
B．錯(cuò)誤
55．境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)A股，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行
并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
56．上市公司同時(shí)購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者
中比例較低者為準(zhǔn)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
57．采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
58．因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30％，當(dāng)事人
可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
59．從大量收購(gòu)案例來(lái)看，防御性收購(gòu)的最大受益者是股東，而不是公司經(jīng)營(yíng)者。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
60．并購(gòu)重組委員會(huì)委員每屆任期3年，可以連任。()
A．正確
B．錯(cuò)誤

更多推薦：
2012年證券發(fā)行與承銷(xiāo)考前沖刺試題匯總
2012年證券《發(fā)行與承銷(xiāo)》免費(fèi)估分試題匯總套
2012年12月證券從業(yè)資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專(zhuān)題