41．上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前SJ()個交易日停止交易的事項(xiàng)。
A．1，5
B．2，10
C．3，10
D．3，5
42．上市公司應(yīng)當(dāng)在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)
43．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。
A．5％，3
B．4％，3
C．4％，2
D．5％，2
44．資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
B．財(cái)務(wù)公司
C．資金保管機(jī)構(gòu)
D．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
45．下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是()
A．短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
B．中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
C．短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定
D．企業(yè)發(fā)行注冊時(shí)信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
46．關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是()。
A．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％
B．有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元
C．最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息
D．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元
47．中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個交易日，及時(shí)向市場披露上一交易日日終、單一
投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持
有比例。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％
48．公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前()日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指
定的報(bào)刊上公告3次。
A．20
B．10
C．15
D．20
49．向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設(shè)立。
A．募集方式
B．發(fā)起方式
C．公募方式
D．私募方式
50．管理層股東是指控制()或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．5％
B．l0％
C．15％
D．20％

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