21．發行人目前存在重大()的，應說明對發行人財務狀況、盈利能力及持續經營的影響。
A．擔保
B．訴訟
C．或有事項
D．期后事項
22．向原股東配售股份應當符合()。
A．擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C．采用《證券法》規定的代銷方式發行
D．擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20％
23．公開募集證券說明書所引用的()，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少2
名有從業資格的人員簽署。
A．資產評估報告
B．盈利預測審核報告
C．審計報告
D．資信評級報告
24．除金融類企業外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于()等財
務性投資的情形。
A．持有金額較大的交易性金融資產
B．持有可供出售的金融資產
C．借予他人
D．委托理財
25．影響可轉換公司債券價值的因素中，回售條款通常情況下，()，回售的期權價值就
越大。
A．回售價格越高
B．回售期限越短
C．回售期限越長
D．轉換比率越高
26．關于發行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是()。
A．公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人
民幣l0億元的公司除外
B．提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠
償金和實現債權的費用
C．以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近l期經審計的凈資產
額應不低于其累計對外擔保的金額
D．發行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保
27．贖回公告應當載明()等內容。
A．贖回的程序
B．贖回價格
C．付款方法
D．贖回時間
28．關于可轉換公司債券的上市，正確的是()。
A．可轉換公司債券在發行人股票上市的證券交易所上市
B．證券交易所應當與發行人訂立上市協議，并報中國證監會備案
C．分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，
應當分別上市交易
D．可轉換公司債券發行人在發行結束后，可向證券交易所申請將可轉換公司債券上市29．定向發行的債券只能向合格投資者發行，合格投資者是指()。
A．依法設立的法人或投資組織
B．按照規定和章程可從事債券投資
C．自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力
D．注冊資本在3000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上
30．有下列情形之一的，受托機構職責終止()。
A．受托機構辭任
B．被資產支持證券持有人大會解任
C．被依法取消受托機構資格
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

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