11、 憑證式國債承銷團成員原則上不超過（　　）家；記賬式國債承銷團成員原則上不超過（　　）家。
A．20，40
B．40,60
C．20，60
D．60，40

12、 下列哪項不是首次公開發行股票時的輔導工作的原則要求?（　　）
A．勤勉盡責
B．誠實守信
C．認真履行審慎核查和輔導義務
D．責任明確、風險共擔

13、 香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值要求有如下要求：公司于上市時市值不低于（　　）億港元，且最近1期末經審計財政年度收入至少（　　）億港元，滿足香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值要求。
A．40；5
B．30；3
C．20；3
D．30；5

14、 以募集方式設立的股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（　　）。
A．40%
B．35%
C．25%
D．20%

15、 公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（　　）。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%

16、 如果擬發行股本超過（　　）億元，可酌情降低向社會公眾發行部分的比例，但是最低不得少于公司擬發行股本總額的（　　）%。
A．4；10
B．5；15
C．4；15
D．5；10

17、 承銷金額在（　　）億元以上、承銷團成員在（　　）家以上可設2～3家副主承銷商。
A．1，5
B．2，6
C．3，10
D．4，10

18、 發行新股時的律師費用屬于（　　）。
A．發行費用
B．承銷費用
C．發行手續費用
D．評估費用

19、 股票發行采取溢價發行的，其發行價格由（　　）確定。
A．發行人
B．承銷的證券公司
C．發行人與承銷的證券公司協商
D．中國證監會
20、 重大關聯交易時指發行人與其關聯方達成的關聯交易總額高于人民幣（　　）萬元或高于最近經審計凈資產值的（　　）的關聯交易。
A．300；5%
B．5 000；5%
C．3 000；35%
D．5 000；3%