81、 發行人出現下列（　　）情形之一的，中國證監會自確認之日起3個月內不再受理保薦人的推薦，將相關保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當年主營業務利潤比上年下滑50%以上
B．公開發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
C．證券上市當年即盈利
D．持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

82、 提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，但此時保薦人的盡職調查責任并未終止，仍應遵循（　　）的原則，繼續認真履行盡職調查義務。
A．勤勉盡責
B．公平、公正、公開
C．誠實信用
D．公開透明

83、 托管機構有下列哪項行為之一的，應予以處罰（　　）
A．挪用托管客戶金融債券
B．債券登記錯誤或遺失
C．發布虛假信息
D．泄露非公開信息

84、 有下列（　　）情形之一的，收購人可以向中國證監會提出免于以要約收購增持股份的申請。
A．收購人與出讓人能證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化
B．上市公司面臨嚴重的財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會批準且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益
C．經上市公司股東大會非關聯股東批準，收購人取得上市公司向其發行的新股，導致其在該上市公司擁有的權益超過該公司已發行股份的30%
D．中國證監會為適應證券市場的變化和保護投資者合法權益的需要而認定的其他情況
85、 公司收購按購并雙方的行業關聯性劃分可分為（　　）。
A．橫向收購
B．縱向收購
C．混合收購
D．協議收購

86、 有下列（　　）情形之一的證券經營機構不得注冊登記為保薦機構。
A．保薦代表人數量少于兩名
B．公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行
C．最近兩年未擔任主承銷商
D．注冊資本低于人民幣2億元

87、 在股票上市公告書中，發行人應列示自上市之日起董事會作出的承諾。董事會應承諾嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、法規和中國證監會的有關規定，并自股票上市之日起做到（　　）。
A．承諾真實、準確、完整、公允和及時地公布定期報告，披露所有對投資者有重大影響的信息，并接受中國證監會、證券交易所的監督管理
B．承諾發行人在知悉可能對股票價格產生誤導性影響的任何公共傳播媒介中出現的消息后，將及時予以公開澄清
C．發行人董事、監事、高級管理人員和核心技術人員將認真聽取社會公眾的意見和批評，不利用已獲得的內幕消息和其他不正當手段直接或間接從事發行人股票的買賣活動
D．發行人沒有無記錄的負債

88、招股說明書中的“管理層討論與分析”一節中，發行人目前存在（　　）事項的，應說明發行人財務狀況、盈利能力及持續經營的影響。
A．重大擔保
B．重大訴訟
C．其他或有事項
D．重大期后事項

89、 擁有上市公司控制權的情況包括（　　）。
A．投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B．投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
C．投資者以其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
D．投資者以其可實際支配上市公司的股份表決權超過30%

90、證券公司應向（　　）報送年度報告。
A．中國證監會
B．公司住所地的中國證監會派出機構
C．中國證券業協會
D．中國證券登記結算公司