三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、
內部信用增級包括但不限于超額抵押、資產支持證券分層結構、現金抵押賬戶和利差賬戶等方式。（ ）．
102、
發行人的業務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業問不得有同業競爭或者顯失公平的關聯交易。（ ）
103、
發行人應根據重要性原則披露主營業務的具體情況，包括董事、監事、高級管理人員和核心技術人員，主要關聯方或持有發行人l0%以上股份的股東在主要供應商或客戶中所占的權益。若無，無須說明。（ ）
104、
公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經董事會作出決議。（ ）
105、
《公司法》第九十六條規定，有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得低于公司總資產額。（ ）
106、
創業板申請恢復上市的，持續督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。（ ）
107、
發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正；情節嚴重的，處以警告、罰款。（ ）
108、
發行人及其主承銷商應當根據發行規模和市場情況，合理設定單一網上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網上發行股數的0．5%0。（ ）
109、
發行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保。（ ）
110、
如果發行人計劃招募的股份數額較大，既在中國中國香港和美國進行公開發售，同時又在其他國家和地區進行全球配售，則在發行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。（ ）
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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》最后押題卷(1)
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