二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，其職權(quán)包括（　?。?br />A．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
B．制定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C．負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作
D．制定公司的具體規(guī)章

62、 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括（　?。?。
A．不得導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失
B．不得造成過(guò)度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)
C．應(yīng)符合中國(guó)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求
D．遵循公平合理、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則
63、 H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括（　　）。
A．聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)
B．向中國(guó)香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)
C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門(mén)
D．取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

64、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，正確的有（　?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制
C．可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
D．公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外

65、 根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有（　?。?。
A．股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
D．公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

66、 我國(guó)《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括（　　）。
A．發(fā)起人可以是法人
B．發(fā)起人不可以是自然人
C．須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)有住所
D．須符合《中華人民共和國(guó)民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定

67、 發(fā)起人不得以（　　）等作價(jià)出資。
A．勞務(wù)
B．信用
C．商譽(yù)
D．非貨幣財(cái)產(chǎn)

68、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形（　?。?。
A．發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B．發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶(hù)存在重大依賴(lài)
C．發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
D．發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)

69、 在我國(guó)現(xiàn)有規(guī)定中，無(wú)形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，一般采用的處置方式包括（　　）。
A．當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時(shí)候，無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國(guó)有股權(quán)的持股單位，即原企業(yè)的上級(jí)單位享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股
B．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，直接作為投資折股的，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)
C．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn)
D．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，由控股公司和原企業(yè)上級(jí)單位共同享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股

70、上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，不得 隨意（　?。?
A．增加、撤回或更換
B．更換
C．撤回
D．增加

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題集專(zhuān)題