101、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，核準(zhǔn)制具有的特點是（　　）。
A．在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)
B．辦事效率高
C．在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場規(guī)律持續(xù)成長的需要
D．審核的成本降低


102、下列屬于公司監(jiān)事會職權(quán)的是（　　）。
A．提議召開股東大會
B．檢查公司財務(wù)
C．向股東大會提出議案
D．對董事、高級管理人員起訴


103、在上市公司發(fā)行新股招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露前次募集資金運(yùn)用的情況，包括（　　）。
A．前次募集資金的方式
B．前次募集資金的到位時間
C．前次募集資金數(shù)額，前次募集資金時承諾的資金用途與實際運(yùn)用情況的比較說明
D．驗資機(jī)構(gòu)名稱


104、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述（　　）事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A．所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議
B．所屬企業(yè)最近一年的審計會計報表
C．所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理
D．所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市


105、關(guān)于資產(chǎn)支持證券的貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有（　　）。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)
B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的政策和程序
C．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)按照公平的市場交易條件和條款確定
D．中國銀監(jiān)會對資產(chǎn)支持證券實行風(fēng)險檢查


106、2005年12月31日發(fā)布的《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》，是由以下哪些機(jī)構(gòu)聯(lián)合制定的?（　　）
A．國家工商總局
B．國家外匯局
C．財政部
D．商務(wù)部


107、（　　）是股票承銷中的禁止行為。
A．進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動
B．披露的信息有虛假及誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C．不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D．違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告


108、上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)（　　）擔(dān)保事項。
A．本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的30％以后提供的任何擔(dān)保
B．公司的對外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20％以后提供的任何擔(dān)保
C．為資產(chǎn)負(fù)債率超過70％的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保
D．單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保


109、外商受讓上市公司國有股和法人股后，可以依法購匯的資金包括（　　）。
A．從上市公司所得的收益
B．股權(quán)轉(zhuǎn)讓中獲得的收人
C．上市公司的經(jīng)營收入
D．上市公司終止清算后分得的資金


110、下列關(guān)于股份的質(zhì)押說法正確的有（　　）。
A．公司控股股份可以質(zhì)押轉(zhuǎn)讓
B．股份出質(zhì)后不能轉(zhuǎn)讓
C．如果出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意，股份出質(zhì)后仍然可以轉(zhuǎn)讓
D．質(zhì)押的股份必須簽訂書面合同

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