101、股份有限公司股份的特點是（　?。?。
A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金額性
D．股份的可轉讓性


102、公司收購是高風險業務，在收購過程中，收購公司主要面臨的風險有（　?。?br>A．整合風險
B．市場風險
C．運營風險
D．反收購風險


103、在有效申購總量經確認后，按以下（　?。┑绒k法配售新股。
A．當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售
B．當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，不再配售，直接宣布發行失敗
C．當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實際申購量配售后，余額按照招股說明書或招股意向書所確定的方式處理
D．當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，滬、深證券交易所按每1 000股有效申購量配一個號的規則，對有效申購進行統一連續配號


104、關于上市公司歷次募集資金的運用應重點披露以下哪幾個方面的情況?（　?。?br>A．發行人應披露最近5年內募集資金運用的基本情況
B．發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況
C．發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應列表披露投資項目效益情況
D．發行人最近5年內募集資金的運用發生變更的，應列表披露歷次變更情況


105、可轉換債券的發行人出現（　?。?，證監會將不予核準其發行申請。
A．最近一次募集資金被擅自改變用途而未按規定加以糾正的
B．成長性差，存在重大風險隱患的、
C．最近3年內存在重大違法違規行為的
D．信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的


106、公司發行無記名股票的，應當于股東大會召開30 日前公告（　?。?br>A．會議召開的時間
B．會議召開的地點
C．審議事項
D．參與人員的數量


107、在年度報告"董事會報告"部分中，證券公司應按（　?。┮笈蹲C券承銷業務的經營情況。
A．本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
B．本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收人情況
C．若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D．本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收人情況


108、投資銀行在質量控制方面有（　　）。
A．投資銀行業的業務風險控制和業務運作適當分離
B．客戶回訪應由業務運作部門進行
C．投資銀行業務和風險部門應該人員一致
D．客戶回訪由投資銀行風險控制部門進行


109、改制后的企業應具備的條件有（　　）。
A．資產完整
B．注冊資本5 000萬元以上
C．財務獨立
D．人員分開


110、投資銀行業務內部控制的具體要求包括（　?。?br>A．加強投資銀行項目的內核工作和質量控制
B．加強投資銀行項目協議的管理，明確不同類別協議的簽署權限
C．加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施
D．建立科學、規范、統一的發行人質量評價體系

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