41.公開發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應()。

　　A.不高于最近l期末經審計的凈資產

　　B.不高于擔保金額

　　C.不低于最近l期末經審計的凈資產

　　D.不低予擔保金額

　　42.回售條款相當于債券持有人()。

　　A.無條件出售給發行人的1張美式賣權

　　B.無條件向發行人購買的1張美式買權

　　C.無條件出售給發行人的1張美式買權

　　D.同時持有發行人出售的l張美式賣權

　　43.可轉換公司債券獲準上市后，上市公司應當在可轉換公司債券上市前()個交易日

　　內，在指定媒體上披露上市公告書。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　44.()是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。

　　A.可轉換公司債券的贖回

　　B.可轉換公司債券的回售

　　C.可轉換公司債券的股份轉換

　　D.可轉換公司債券的債券償還

　　45.下列關于可轉換公司債券期限的說法中，正確的是()。

　　A.最短期限為1年，最長期限為6年

　　B.最短期限為2年，最長期限為6年

　　C.最短期限為2年，最長期限為5年

　　D.最短期限為3年，最長期限為5年

　　46.經中國銀監會認可，商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的

　　長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數量

　　每年累計折扣()。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.25%

　　D.20%

　　47.交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊，交易商協會設立注冊委員會，其注冊會

　　議原則上每周召開一次，由()名注冊委員會委員參加。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　48.對于商業銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不滿()年的，應由具有擔保能

　　力的擔保人提供擔保。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　49.公司債券進入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，單個投資人持有量不超過該期

　　公司債券發行量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　50.定向發行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊資本在()萬元以上或者

　　經審計的凈資產在2000萬元以上。

　　A.2000

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　51.國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國

　　證監會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于()萬美元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.5000

　　D.6000

　　52.內地企業在香港創業板發行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必

　　須最少共持有新申請人已發行股本的()。

　　A.20%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　53.所屬企業到境外上市，上市公司應當在所屬企業獲準境外發行上市后()履行信息

　　披露義務。

　　A.次日

　　B.第3日

　　C.第4日

　　D.第5日

　　54.H股控股股東必須承諾上市后()個月內不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月

　　內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　55.內地企業在中國香港發行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市

　　值須至少為()萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本

　　至少()。

　　A.3000，25%

　　B.5000，20%

　　C.3000，20%

　　D.5000，25%

　　56.上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以()為準。

　　A.被投資企業的資產總額

　　B.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者

　　C.成交金額

　　D.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積

　　57.進行戰略投資的外國投資者，其境外實有資產總額不低于()億美元或管理的境外

　　實有資產總額不低于()億美元。

　　A.2，3

　　B.2，5

　　C.1，5

　　D.1，3

　　58.收購人擬通過協議方式收購一個上市公司的股份超過()的，超過的部分應當改以

　　要約方式進行。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　59.對特殊情況需要延長出資時間者，經審批機關批準后，應自外商投資企業營業執照頒

　　發之日起6個月內支付全部對價的()以上，1年內付清全部對價，并按實際繳付的

　　出資比例分配收益。

　　A.20%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　60.財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財

　　務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申

　　報文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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