31.發行人應披露持有3%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監事、高級管理人員
作出的重要承諾及其履行情況。()
A.正確
B.錯誤
32.招股說明書應披露發行人及與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及
經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他權益關系。()
A.正確
B.錯誤
33.如向單個供應商的采購比例超過總額的50%或嚴重依賴于少數供應商的，應披露其名
稱及采購比例。受同一實際控制人控制的供應商，應分別計算采購額。()
A.正確
B.錯誤
34.總資產規模為5億元以上的發行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報
時說明。()
A.正確
B.錯誤
35.發行人應根據交易的性質和頻率，按照經常性和偶發性分類披露關聯交易及關聯交易
對其財務狀況和經營成果的影響。()
A.正確
B.錯誤
36.非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。
()
A.正確
B.錯誤
37.股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的1/2以上通
過。()
A.正確
B.錯誤
38.招股意向書是缺少發行價格和數量的招股說明書。()
A.正確
B.錯誤
39.在網下網上同時定價發行方式下，對于網上發行部分，既可以按統一配售比例對所有
公眾投資者進行配售，也可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象。()
A.正確
B.錯誤
40.上市公司募集資金必須存放于公司股東大會決定的專項賬戶。()
A.正確
B.錯誤
41.公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣
15億元的公司除外。()
A.正確
B.錯誤
42.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后l0個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的
事項。()
A.正確
B.錯誤
43.公司最近兩年連續虧損，證券交易所應暫停其可轉換公司債券上市。()
A.正確
B.錯誤
44.轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。
()
A.正確
B.錯誤
45.可交換公司債券自發行結束之日起6個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人
對交換股票或者不交換股票有選擇權。()
A.正確
B.錯誤
46.資產支持證券代表發起機構的負債，資產支持證券投資機構的追索權不僅限于信托財
產。()
A.正確
B.錯誤
47.定向發行的金融債券不能在認購人之間進行轉讓。()
A.正確
B.錯誤
48.公司債券沒有強制性擔保要求。()
A.正確
B.錯誤
49.發行人發行人民幣債券所籌集的資金應用于中國境內項目，不得換成外匯轉移至境外。
()
A.正確
B.錯誤
50.商業銀行為信貸資產證券化交易提供信用增級，不計提資本。()
A.正確
B.錯誤
51.經批準，我國股份有限公司在發行B股時，可以與承銷商在包銷協議中約定超額配售
選擇權。()
A.正確
B.錯誤
52.B股公司增資發行B股，比照8股首次發行審批階段的程序辦理，無須中國證監會批準
發行。()
A.正確
B.錯誤
53.外資股發行的招股說明書只能采取嚴格的招股章程形式。()
A.正確
B.錯誤
54.H股上市公司控股股東必須承諾上市后6個月內不得出售公司的股份，并且在隨后的6
個月內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。()
A.正確
B.錯誤
55.H股發行人董事會的審核委員會，出任主席者必須是獨立非執行董事。()
A.正確
B.錯誤
56.協議收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、
期限等有關事項達成協議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，
達到收購的目的。()
A.正確
B.錯誤
57.收購一般是指一個公司通過證券或現金交易取得其他公司一定程度的控制權，以實現
一定經濟目標的經濟行為。()
A.正確
B.錯誤
58.上市公司及交易對方與證券服務機構簽訂聘用合同后，可以根據需要隨時更換證券服
務機構，無須披露更換的具體原因以及證券服務機構的陳述意見。()
A.正確
B.錯誤
59.收購公司一般應首先選用內部自有資金，因為內部自有資金籌資阻力小，保密性好，風
險小，不必支付發行成本。()
A.正確
B.錯誤
60.上市公司在重大資產重組交易完成后成為持股型公司的，作為主要標的資產的企業股
權應當為控股權。()
A.正確
B.錯誤
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