21、 輔導(dǎo)對象為首次公開發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為公司的董事(包括獨立董事)、監(jiān)事、高級管理人員及持有（　　）以上(含該比例)股份的股東(或其法定代表人)。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％


22、 自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應(yīng)在（　　）個月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（　　）個月內(nèi)發(fā)行完畢。
A．624
B．312
C．36
D．612


23、 超額配售選擇權(quán)的行使限額，即主承銷商從集中競價交易市場購買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應(yīng)當(dāng)不超過本次包銷數(shù)額的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


24、 首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則需要至少有（　　）名股東。如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則至少需要有（　　）名股東。
A．50100
B．100200
C．200300
D．100300


25、 發(fā)行公司債券籌集的資金用于（　　）方面，必須經(jīng)有關(guān)部門的批準才可以進行。
A．彌補虧損
B．非生產(chǎn)性支出
C．與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險性投資
D．固定資產(chǎn)投資


26、 我國政策性銀行成立于（　　）。
A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年


27、 中國證監(jiān)會于（　　）年頒布了《關(guān)于向二級市場投資者配售新股的有關(guān)通知》。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004


28、 （　　）國債發(fā)行方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承購包銷
C．公開招標
D．銀行發(fā)售


29、 上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定中，判斷上市公司的盈利能力的可持續(xù)性時，對于最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，要求不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（　　）以上的情形。
A．50％
B．30％
C．60％
D．10％


30、 中國證監(jiān)會于（　　）公布了《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》。
A．2009年5月10日
B．2009年6月10日
C．2010年5月10日
D．2011年5月10日