71、 目前我國記賬式國債的招標方式主要有（　　）。
A．荷蘭式招標
B．美國式招標
C．混合式招標
D．歐洲式招標


72、 一次足額發行或限額內分期發行金融債券，當發生（　　）情況時，應在向中國人民銀行報送備案文件時進行書面報告并說明原因。
A．發行人業務、財務等經營狀況發生重大變化
B．高級管理人員變更
C．控制人變更
D．發行人作出新的債券融資決定


73、 政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件有（　　）。
A．公司章程
B．金融債券發行申請報告
C．發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
D．金融債券發行辦法


74、 在招股說明書中，發行人應簡介員工及其社會保障情況，主要包括（　　）。
A．員工人數及變化情況
B．員工專業結構，受教育程度
C．員工年齡分布
D．發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革等


75、 投資銀行業務內部控制的具體要求包括（　　）。
A．加強投資銀行項目的內核工作和質量控制
B．加強投資銀行項目協議的管理，明確不同類別協議的簽署權限
C．加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施
D．建立科學、規范、統一的發行人質量評價體系


76、 下列有關圍有企業股份制改組目的的說法中，正確的是（　　）。
A．有效實現出資者所有權與企業法人財產權的分離
B．優化資源配置
C．籌集資金
D．上市


77、 中國證監會各派出機構對轄區內證券公司承銷業務的非現場檢查包括（　　）。
A．機構、制度與人員的檢查
B．證券公司的年度報告
C．董事會報告
D．財務報表附注


78、 公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載內容包括（　　）。
A．股東的姓名或者名稱及住所
B．各股東所持股份數
C．各股東所持股票編號
D．各股東取得股份的日期


79、 保薦代表人有（　　）情形之一的，中國證監會將其從名單中去除。
A．被注銷或者吊銷執業證書
B．保薦人撤回推薦函
C．負有數額較大到期未清償的債務
D．不具備從事證券業務的注冊會計師或律師資格


80、 在香港創業板上市，發行人須委任有關人士擔任（　　）職責。
A．公司秘書
B．董事
C．資格會計師
D．監察主任