41、 如無相反證據，持有投資者（　　）以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的，為一致行動人。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％


42、 自收到中國證監會核準文件之日起（　　）內，本次重大資產重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監會及其派出機構，并予以公告，超過12個月未實施完畢的，核準文件失效。
A．30日
B．40日
C．50日
D．60日


43、 為加強新股認購風險提示，發行人及其主承銷商應當刊登投資風險特別公告，充分揭示（　　）風險。
A．一級市場
B．二級市場
C．股票發行失敗
D．企業虧損


44、 通常情況下，（　　），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低
B．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低
C．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高
D．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低


45、 在中國證監會將核準文件交發行人的當日或者發行公司刊登招股說明書的前（　　）中午12：O0以前，發行人應向發行監管部提交“承諾函”。
A．1個工作日
B．2個工作日
C．3個工作日
D．4個工作日


46、 保薦機構應當于每年（　　）向中國證監會報送年度執業報告。
A．3月份
B．4月份
C．5月份
D．6月份


47、 上市公司非公開發行證券申請文件須包含發行人最近（　　）的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告。
A．5年
B．3年
C．2年
D．1年


48、 國有資產的產權界定應當依據（　　）的原則進行。
A．誰投資、誰擁有產權
B．誰經營、誰擁有產權
C．誰授權、誰擁有產權
D．誰管理、誰擁有產權


49、 保薦協議簽訂后，保薦機構應在（　　）個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。
A．5
B．7
C．10
D．15


50、 采用私募方式發行外資股的發行人，需要準備（　　）。
A．招股章程
B．信息備忘錄
C．招股說明書
D．責任聲明書