71、 關(guān)于首次公開發(fā)行股票申請文件的要求，下列說法正確的是（　　）。
A．申請文件一經(jīng)受理未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換
B．如原出文單位不再存續(xù)，可不再證明文件的真實性
C．申請文件可以單面印刷也可以雙面印刷
D．發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將招股說明書的電子文件及歷次報送的電子文件匯總報送中國證監(jiān)會備案


72、 個人申請保薦代表人資格，通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（　　）。
A．申請報告
B．個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明


73、 關(guān)于可交換公司債券進行股票交換的價格及其調(diào)整與修正，正確的有（　　）。
A．公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20+交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
B．募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則
C．若調(diào)整或修正交換價格，將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的，公司必須事先補充提供預(yù)備用于交換的股票
D．公司應(yīng)對事先補充提供預(yù)備用于交換的股票設(shè)定擔(dān)保，辦理相關(guān)登記手續(xù)


74、 政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向（　?。┑冉鹑跈C構(gòu)發(fā)行。
A．國有商業(yè)銀行
B．城市合作銀行
C．農(nóng)村信用社
D．商業(yè)保險公司


75、 在股東大會的提案中，提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并且符合（　　）的有關(guān)規(guī)定。
A．法律
B．行政法規(guī)
C．公司章程
D．公司規(guī)章制度


76、 申請上市的企業(yè)在向中國證監(jiān)會申請出具監(jiān)管意見書時，應(yīng)提交的關(guān)于公司內(nèi)部控制情況應(yīng)包括內(nèi)容有（　　）。
A．公司內(nèi)部控制制度建立情況
B．公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
C．會計師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制的整體評價意見
D．律師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制的整體評價意見


77、 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（　?。┑?，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。
A．關(guān)聯(lián)關(guān)系
B．控制關(guān)系
C．均受同一實際控制人控制
D．合營關(guān)系


78、 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是（　?。?br>A．企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求
B．企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定
C．企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
D．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值


79、 擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（　　）。
A．突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運行


80、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采?。ā　。┑确绞健?br>A．向社會公眾配售
B．向戰(zhàn)略投資者配售
C．向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售