71、 關于首次公開發行股票申請文件的要求，下列說法正確的是（　　）。
A．申請文件一經受理未經中國證監會同意，不得增加、撤回或更換
B．如原出文單位不再存續，可不再證明文件的真實性
C．申請文件可以單面印刷也可以雙面印刷
D．發行結束后，發行人應將招股說明書的電子文件及歷次報送的電子文件匯總報送中國證監會備案


72、 個人申請保薦代表人資格，通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（　　）。
A．申請報告
B．個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書
C．證券業執業證書
D．證券業從業資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明


73、 關于可交換公司債券進行股票交換的價格及其調整與修正，正確的有（　　）。
A．公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20+交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
B．募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則
C．若調整或修正交換價格，將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的，公司必須事先補充提供預備用于交換的股票
D．公司應對事先補充提供預備用于交換的股票設定擔保，辦理相關登記手續


74、 政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向（　　）等金融機構發行。
A．國有商業銀行
B．城市合作銀行
C．農村信用社
D．商業保險公司


75、 在股東大會的提案中，提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，并且符合（　　）的有關規定。
A．法律
B．行政法規
C．公司章程
D．公司規章制度


76、 申請上市的企業在向中國證監會申請出具監管意見書時，應提交的關于公司內部控制情況應包括內容有（　　）。
A．公司內部控制制度建立情況
B．公司內部控制制度執行情況
C．會計師事務所對公司內部控制的整體評價意見
D．律師事務所對公司內部控制的整體評價意見


77、 根據《上海證券交易所股票上市規則》規定，轉讓雙方存在（　　）的，自發行人股票上市之日起1年后，經控股股東和實際控制人申請并經上海證券交易所同意，可豁免遵守有關股票鎖定的一般規定。
A．關聯關系
B．控制關系
C．均受同一實際控制人控制
D．合營關系


78、 企業發行企業債券必須符合的條件是（　　）。
A．企業規模達到國家規定的要求
B．企業財務會計制度符合國家規定
C．企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利
D．企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值


79、 擬發行上市的公司改組應遵循的原則是（　　）。
A．突出公司主營業務，形成核心競爭力和持續發展的能力
B．按照《上市公司治理準則》的要求獨立經營，運作規范
C．有效避免同業競爭，減少和規范關聯交易
D．先發行上市，后改制運行


80、 根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票可以根據實際情況采取（　　）等方式。
A．向社會公眾配售
B．向戰略投資者配售
C．向參與網下配售的詢價對象配售
D．向參與網上發行的投資者配售