11、 經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報（　　）審批。
A．國土資源部
B．土地所在省級土地行政主管部門審批
C．國家發改委
D．建設部


12、 根據《公司法》的規定，股東大會審議代表公司發行在外有表決權股份總數的（　　）以上的股東的提案。
A．1%
B．5%
C．10%
D．3%


13、 贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時（　　）。
A．無條件出售給發行人的1張美式賣權
B．無條件向發行人購買的1張美式買權
C．無條件出售給發行人的1張美式買權
D．無條件向發行人購買的1張美式賣權


14、 發審委會議表決采取記名投票方式，同意票數達到（　　）票為通過。
A．3
B．5
C．7
D．10


15、 擬發行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，不得在與公司業務相同或相近的其他企業任職。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%


16、 上市公司申請發行新股，必須符合最近（　　）個會計年度連續盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以（　　）者作為計算依據。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高


17、 下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業務的是（　　）。
A．被金融監管機構采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B．上年曾因違法經營受到行政處罰
C．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
D．在中國境內或者中國香港、中國澳門等地區工作滿2年的境外人士


18、 證券評級機構與評級對象存在（　　）關系的，不得受托開展證券評級業務。
A．同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3%
B．受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6%
C．證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4%
D．證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券


19、 擬上市公司開展改組工作，一般以（　　）為牽頭召集人，成立專門的工作協調小組，召開工作協調會。
A．財務顧問
B．會計師事務所
C．律師事務所
D．評估機構


20、關于上網發行資金申購流程，下列說法正確的是（　　）。
A．申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結
B．申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資
C．中國結算上海分公司于T+4日根據中簽結果進行新股認購中簽清算
D．申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍